今天南京刑事律師網(wǎng)的南京刑事律師帶來主題是關(guān)于：南京刑事律師解讀單位犯罪過失，希望能幫助大家。

　　在我國(guó)1997年《刑法》中，單位過失犯罪只有少數(shù)幾種，包括重大勞動(dòng)安全事故罪(第135條)，大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪(第135條之一)，工程重大安全事故罪(第137條)，教育設(shè)施重大安全事故罪(第138條)，消防責(zé)任事故罪(第139條)，出具證明文件重大失實(shí)罪(第229條第3款、第231條)，采集、供應(yīng)血液、制作、供應(yīng)血液制品事故罪(第334條第2款)，污染環(huán)境罪(第338條、第346條)，擅自進(jìn)口固體廢物罪(第339條第2款、第346條)，等等。

　　一、單位過失犯罪的存在

　　單位過失犯罪在我國(guó)《刑法》當(dāng)中的存在，是一個(gè)事實(shí)，這一點(diǎn)無人否認(rèn)。但是，單位過失犯罪應(yīng)否存在，則不無爭(zhēng)論。

　　有學(xué)者認(rèn)為，單位犯罪不應(yīng)當(dāng)包括過失犯罪，其理由在于：自然人行為只有在為單位謀取利益且以單位名義實(shí)施時(shí)方能認(rèn)為單位行為。在過失的情況下，過失行為具有個(gè)人行為的特征，難以轉(zhuǎn)化為單位行為。在單位成員職務(wù)過失或者業(yè)務(wù)過失的場(chǎng)合，不能將個(gè)人的決策失誤或者管理不善的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給單位。由于這種失誤造成的是單位的重大損失，因而單位是被害人而不是犯罪主體。如果把這種失職、瀆職犯罪都看做是單位犯罪，那么，我國(guó)《刑法》中的業(yè)務(wù)過失犯罪和瀆職犯罪都應(yīng)當(dāng)是單位犯罪。還有學(xué)者認(rèn)為，單位犯罪的主觀方面只能是故意，理由是正是行為人具有為本單位謀利益的個(gè)人心理動(dòng)因，行為人才可能將自己的行為與單位緊緊聯(lián)系起來，如果不是為本單位謀利，行為人就不可能以形式上具有約束力的方式將自己行為的后果強(qiáng)加在單位身上。亦有觀點(diǎn)認(rèn)為，單位犯罪不應(yīng)當(dāng)具有過失犯罪，理由為：首先，過失行為不能由刑法評(píng)價(jià)為單位行為并由單位承擔(dān)刑事責(zé)任。單位犯罪之所以能夠?qū)⒆匀蝗说男袨闅w咎于單位，主要是因?yàn)檫@種行為是為了單位謀取利益并且以單位名義實(shí)施的。過失行為一般都具有個(gè)人行為的特征，難以轉(zhuǎn)化為單位行為。單位意志就體現(xiàn)為牟利性或者利益追求性，追求這種目的的罪過只能是故意，不能是過失。其次，單位行為是在單位意志支配下實(shí)施的，在單位的多個(gè)成員的共同意志擬制為單位意志前，必定有意思聯(lián)絡(luò)。過失由于欠缺意思聯(lián)絡(luò)的可能性，因此，就不能擬制為單位意志。

　　刑法學(xué)界也有觀點(diǎn)肯定單位犯罪包括過失犯罪。但是，這種觀點(diǎn)多從現(xiàn)行《刑法》規(guī)定了單位過失犯罪的角度來論證單位犯罪包括單位過失犯罪，因而論述不夠有力。事實(shí)上，認(rèn)為單位犯罪不應(yīng)包括單位過失犯罪的學(xué)者，是從應(yīng)然的角度(理論角度)認(rèn)為單位犯罪不應(yīng)當(dāng)包括過失犯罪，而不是從實(shí)然的角度(規(guī)范角度)認(rèn)為目前的單位犯罪不包括過失犯罪，1997年《刑法》對(duì)單位過失犯罪的規(guī)定，正是其批評(píng)的對(duì)象和依據(jù)。所以，從實(shí)然的角度質(zhì)疑單位犯罪應(yīng)當(dāng)包括過失犯罪的觀點(diǎn)并不適當(dāng)。

　　對(duì)此問題，南京刑事辯護(hù)律師認(rèn)為，從理論上分析，單位犯罪應(yīng)當(dāng)包括單位過失犯罪。但是，1997年《刑法》對(duì)單位過失犯罪與單位成員失職、瀆職行為之間的區(qū)別，則又值得仔細(xì)斟酌。

　　(1)在理論上，單位既然可以出于故意的主觀心理態(tài)度成立故意犯罪，那么，單位的整體意志也應(yīng)當(dāng)可以成立過失。從單位整體意志形成的過程來看，存在過失心理形成的可能。在單位整體意志形成的過程中，同樣是經(jīng)過單位決策過程形成，故意行為歸責(zé)于單位，但過失行為卻不能歸責(zé)于單位，由此造成的后果由單位成員承擔(dān)，恐怕有所不妥。事實(shí)上，單位成員基于其在單位中的職責(zé)實(shí)施的過失行為(如為節(jié)省排污費(fèi)用決定大量?jī)A倒有害垃圾或者排放有害氣體，從而構(gòu)成污染環(huán)境罪的行為)同樣是單位行為，而不是自然人行為。因此，所造成的刑事責(zé)任亦應(yīng)同單位故意犯罪行為一樣，由單位承擔(dān)。況且，如前文所述，“以單位名義”和“為了單位利益”并不是單位犯罪的本質(zhì)特征，亦非單位犯罪成立的必要要件，即單位犯罪并不一定必須“以單位名義”和“為了單位利益”，只要存在單位意志和單位行為，并由此造成危害后果，就應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。單位故意犯罪如此，單位過失犯罪亦應(yīng)如此。因此，單位成員基于職責(zé)的決策失誤或者管理不善就是單位行為的表現(xiàn)形式，也就是單位過失行為。

　　單位成員的能力和局限性決定了單位決策只能是有限理性的。單位決策的有限理性在單位過失中同樣存在，所以，“法人組織內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)人員或決策機(jī)構(gòu)在決定某一法人行為的時(shí)候，必然首先要對(duì)這一行為的后果有一種設(shè)想，由于法人的認(rèn)識(shí)能力(這種認(rèn)識(shí)能力是通過法人的領(lǐng)導(dǎo)人員或決策機(jī)構(gòu)來體現(xiàn)的)可能受某種因素的干擾和影響，所以它們對(duì)自身行為所可能造成的后果的認(rèn)識(shí)和設(shè)想也很可能是不真實(shí)的或者有誤差的。對(duì)于法人的某種行為可能造成危害后果的認(rèn)識(shí)也是一樣，它們有時(shí)是不真實(shí)的，如認(rèn)為結(jié)果不會(huì)發(fā)生;有時(shí)是有誤差的，如認(rèn)為危害后果可能會(huì)發(fā)生但對(duì)嚴(yán)重程度估計(jì)不夠或者在認(rèn)識(shí)到發(fā)生危害后果的前提下又過高地估計(jì)了自身對(duì)這種后果的克服能力。無論是在不真實(shí)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上還是在有誤差的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上發(fā)生的危害社會(huì)的結(jié)果，法人所應(yīng)承擔(dān)的，都是過失犯罪的責(zé)任。”單位過失犯罪產(chǎn)生的經(jīng)過是以注意義務(wù)為前提產(chǎn)生單位違法性意識(shí)，然后轉(zhuǎn)化為單位過失犯罪的單位意志，繼而外化為單位過失犯罪行為，其后果是嚴(yán)重的社會(huì)危害。可見，單位過失犯罪背后隱藏的深層次原因是違法性意識(shí)，這正是單位過失犯罪的本質(zhì)。

　　(2)在單位能夠成為獨(dú)立犯罪主體的前提下，單位成員的行為能夠歸責(zé)于單位，同時(shí)又分擔(dān)單位犯罪的部分刑事責(zé)任的關(guān)鍵，在于單位成員對(duì)單位所具有的從屬性和獨(dú)立性。單位成員對(duì)單位的從屬性要求，單位成員只有履行了單位賦予他的職責(zé)要求，實(shí)施的是職務(wù)行為，其所產(chǎn)生的收益和責(zé)任才能歸屬于單位。在單位成員實(shí)施職務(wù)行為的場(chǎng)合下，由于單位成員認(rèn)識(shí)能力和知識(shí)水平或者單位本身固有的缺陷等，使其所實(shí)施的職務(wù)行為過失地造成了某種危害結(jié)果，此時(shí)其所具有的過失罪過和在此罪過支配下實(shí)施的行為亦應(yīng)歸屬于單位，即單位構(gòu)成過失犯罪。在單位構(gòu)成過失犯罪的情況下，單位成員所具有的相對(duì)獨(dú)立性又要求單位成員分擔(dān)單位過失犯罪的刑事責(zé)任。但是，在單位成員因不履行或者不認(rèn)真履行他的單位職責(zé)，對(duì)工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致危害結(jié)果的情況下，與單位成員的職務(wù)行為所產(chǎn)生的收益和責(zé)任歸屬于單位相反，單位成員實(shí)際上未盡職責(zé)，其行為性質(zhì)是瀆職行為，故此時(shí)單位成員對(duì)單位的從屬性并不存在，其所承擔(dān)的完全是個(gè)人責(zé)任，應(yīng)由其本人獨(dú)立承擔(dān)，不能推諉或者歸責(zé)于單位。由此可見，單位成員對(duì)單位的從屬性和獨(dú)立性是否并存，是區(qū)分單位過失犯罪與自然人瀆職犯罪的關(guān)鍵因素，所以，將單位成員的決策失誤或者管理不善的責(zé)任絕對(duì)地認(rèn)為是個(gè)人行為而不是單位行為是不適當(dāng)?shù)摹?/p>

　　我們注意到，我國(guó)1997年《刑法》關(guān)于單位過失犯罪的設(shè)置范圍，明顯可以分為兩類：第一類是重大勞動(dòng)安全事故罪、大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪、工程重大安全事故罪、教育設(shè)施重大安全事故罪、消防責(zé)任事故罪等責(zé)任事故類犯罪;第二類是擅自進(jìn)口固體廢物罪等犯罪。在第二類犯罪中，存在明顯的、與單位成員個(gè)人意志和個(gè)人行為相區(qū)別的單位意志和單位行為，所以，以單位意志和單位行為來解釋此類單位過失犯罪的合理性，當(dāng)無疑義。但是對(duì)于第一類犯罪來說，還存在著單位成員未盡職責(zé)、玩忽職守的行為，由此造成的責(zé)任由其個(gè)人承擔(dān)和單位成員的職務(wù)行為由其造成的責(zé)任由單位承擔(dān)的重大區(qū)別。前者只能是個(gè)人的瀆職犯罪，后者才屬于單位過失犯罪。從這一角度來看，持否定單位過失犯罪觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，1997年《刑法》第135條等條文對(duì)重大勞動(dòng)安全事故罪等單位過失犯罪的規(guī)定，沒有考慮單位成員玩忽職守等個(gè)人過失行為與單位過失行為之間的區(qū)別，由此造成所有過失行為均成為單位過失犯罪，這一憂慮是有一定道理的。但是，這種觀點(diǎn)又據(jù)此認(rèn)為，在這種場(chǎng)合下，所有過失行為都與單位無關(guān)，均為個(gè)人過失行為，則又有失偏頗。

　　因此，南京刑事辯護(hù)律師認(rèn)為，如果單位成員履行了自己的職責(zé)，但又存在過失的情況下，由此造成的危害結(jié)果，應(yīng)當(dāng)歸屬于單位，構(gòu)成單位過失犯罪;如果單位成員未盡職守，過失地造成了危害結(jié)果，是個(gè)人行為，不能認(rèn)定為單位過失犯罪。

　　有觀點(diǎn)將單位決策機(jī)構(gòu)成員或者負(fù)責(zé)人員未盡職責(zé)、玩忽職守的行為，一概歸為單位的監(jiān)督過失，認(rèn)為在單位毫不知情的(這種不知情是通過法人代表或機(jī)關(guān)成員或主管人員的行為體現(xiàn)出來的)情況下，其下級(jí)組成人員實(shí)施了某種“法律規(guī)定為單位犯罪”的行為，單位因監(jiān)督過失而承擔(dān)刑事責(zé)任。對(duì)于單位(實(shí)際上的決策機(jī)構(gòu))賦予防止、監(jiān)督其從業(yè)人員在有關(guān)單位業(yè)務(wù)上實(shí)施某種違反行為的義務(wù)是完全必要的。這就是科處單位監(jiān)督過失的根據(jù)。單位在這種情況下之所以應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，正是因?yàn)樗斜O(jiān)督其從業(yè)人員在單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)中按照合理正常的操作規(guī)則行事，不能實(shí)施違反行為的義務(wù)。當(dāng)單位由于沒有有效地監(jiān)督其從業(yè)者實(shí)施恰當(dāng)?shù)男袨槎鴮?dǎo)致從業(yè)人員犯罪時(shí)，單位便具有業(yè)務(wù)上的過失。正是由于這一點(diǎn)，所以就不能不追究單位的刑事責(zé)任。單位在管理監(jiān)督單位成員的行為時(shí)往往存在著過失。作為一個(gè)社會(huì)組織體，單位負(fù)有管理、監(jiān)督單位成員行為的組織義務(wù)。在單位沒有履行這種組織義務(wù)而發(fā)生單位成員在業(yè)務(wù)過程中實(shí)行違法行為時(shí)，如果該行為的發(fā)生是在單位監(jiān)督機(jī)構(gòu)成員的預(yù)見能力范圍之內(nèi)，單位就具有管理監(jiān)督過失。管理監(jiān)督過失，是指單位機(jī)構(gòu)成員在沒有采取足夠的措施來防止單位從業(yè)人員的違法行為造成危害結(jié)果的發(fā)生。相對(duì)于行為過失，管理監(jiān)督過失是一種間接過失。南京刑事辯護(hù)律師認(rèn)為，將管理監(jiān)督過失引入單位過失犯罪的研究中，固然可以解決單位過失應(yīng)當(dāng)是單位自身所具有的過失的問題，但是，管理監(jiān)督過失仍然不能區(qū)分單位過失行為和單位決策機(jī)構(gòu)成員或者負(fù)責(zé)人員玩忽職守的個(gè)人過失行為之間的區(qū)別問題。因?yàn)樯鲜鲇^點(diǎn)所論及的單位管理監(jiān)督過失，實(shí)際上表現(xiàn)為單位決策機(jī)構(gòu)的成員或者負(fù)責(zé)人員玩忽職守的過失，這兩者的內(nèi)容幾乎完全相同，在這種情況下，又怎樣區(qū)別單位責(zé)任和單位領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人責(zé)任呢?

　　上述三點(diǎn)，是南京刑事辯護(hù)律師對(duì)單位犯罪與單位過失犯罪之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，即如果單位成員履行了自己的職責(zé)要求，但其又存在過失的情況下，由此造成的危害結(jié)果應(yīng)當(dāng)歸屬于單位，構(gòu)成單位過失犯罪;如果單位成員未盡職守，過失地造成了危害結(jié)果，是個(gè)人行為，不能認(rèn)定為單位過失犯罪。

　　二、單位過失的類型

　　對(duì)于單位過失的具體類型，一般觀點(diǎn)認(rèn)為，既包括過于自信的過失，也包括疏忽大意的過失。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，單位過失的類型，只能是過于自信的過失，不能是疏忽大意的過失。其理由是：一方面，現(xiàn)有法律和司法解釋規(guī)定的單位過失犯罪，都是過于自信的過失;另一方面，單位犯罪在主觀上必須具有意志的整體性、動(dòng)機(jī)的利益性等特征，由此所決定，即使單位內(nèi)部成員對(duì)單位危害行為有可能造成的危害結(jié)果是出于一種疏忽大意的過失心態(tài)，但就單位整體意志而言，則只能是出于過于自信的過失，而不可能是疏忽大意的過失。

　　南京刑事辯護(hù)律師認(rèn)為，1997年《刑法》中規(guī)定的單位過失犯罪，其具體過失類型具有全面性，既包括過于自信的過失，也包括疏忽大意的過失。

　　從理論上分析，首先，單位的意識(shí)由于受單位成員的認(rèn)識(shí)程度、認(rèn)識(shí)能力、知識(shí)水平、所處環(huán)境等因素的限制，故其整體的意識(shí)能力雖高于單位成員，但也不是無限的和絕對(duì)的，所以，在現(xiàn)實(shí)中，存在單位應(yīng)當(dāng)預(yù)見但因疏忽大意沒有預(yù)見的可能，此時(shí)，單位因疏忽大意應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，單位就是出于疏忽大意的過失，而非過于自信的過失。其次，根據(jù)我國(guó)1997年《刑法》第15條的規(guī)定，成立疏忽大意的犯罪過失，首要的是要求行為人對(duì)“自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果”應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見，不是對(duì)自己行為本身的性質(zhì)或內(nèi)容沒有預(yù)見。所以，即使《刑法》有關(guān)條款規(guī)定單位知道(明知)自己的行為具有某種危險(xiǎn)性，也并不必然表明單位預(yù)見到行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。再次，單位意志的整體性、動(dòng)機(jī)的利益性特征也不能說明單位過失犯罪只能是出于過于自信的過失，不能出于疏忽大意的過失。因?yàn)閷?duì)于單位疏忽大意的過失犯罪來說，盡管單位實(shí)施某種行為的意志，不能稱之為單位的犯罪意志，單位行為動(dòng)機(jī)的牟利性不能稱之為單位犯罪動(dòng)機(jī)，但是，這種單位行為是由整體單位意志支配，這種單位行為具有為單位謀利的行為動(dòng)機(jī)，是不可否認(rèn)的。

　　從規(guī)范角度分析，目前我國(guó)1997年《刑法》所規(guī)定的十余種單位過失犯罪，沒有也不可能規(guī)定單位過失都是過于自信的過失，不能是疏忽大意的過失。

　　所以，認(rèn)為單位過失只能是過于自信的過失，不能是疏忽大意的過失，顯然不當(dāng)?shù)乜s小了單位過失犯罪的范圍，故不可取。

　　三、單位過失犯罪中的直接責(zé)任人員的主觀罪過

　　與單位故意犯罪中直接責(zé)任人員的罪過與單位故意應(yīng)當(dāng)具有一致性相同，單位過失犯罪中的直接責(zé)任人員的罪過，也應(yīng)與單位過失一致，即必須具有過失的罪過，才能作為單位過失犯罪的直接責(zé)任人員承擔(dān)單位過失犯罪的部分刑事責(zé)任。盡管所有參與單位過失犯罪的單位成員可能并不都具有過失的心理態(tài)度，有的可能出于過失，有的甚至只是單純地執(zhí)行命令、履行職責(zé)的行為，其主觀上沒有可供刑法譴責(zé)的犯罪心態(tài)。換言之，有的參與單位犯罪的單位成員主觀上可能是意外事件。但是，作為對(duì)單位過失犯罪起到主要作用的直接責(zé)任人員，必須具有過失的罪過，而且，大多數(shù)直接責(zé)任人員，特別是直接負(fù)責(zé)的主管人員過失罪過的具體類型，應(yīng)當(dāng)與單位過失的具體類型一致，即單位出于過于自信的過失，直接責(zé)任人員也出于過于自信的過失;單位過失是疏忽大意的過失，直接責(zé)任人員也是疏忽大意的過失，因?yàn)檫@是確定單位過失罪過具體類型的基礎(chǔ)。如果所有直接責(zé)任人員都出于疏忽大意的過失，即所有直接責(zé)任人員對(duì)危害結(jié)果都沒有預(yù)見，我們根本就沒有理由說，單位是過于自信的過失。因?yàn)閱挝坏倪^失并不是憑空產(chǎn)生的，而是源于單位犯罪直接責(zé)任人員基于單位職責(zé)的過失。但是，由于現(xiàn)實(shí)中單位犯罪的復(fù)雜情況，也不能排除個(gè)別直接責(zé)任人員的過失罪過可能與單位過失具體類型不一致。

　　有觀點(diǎn)在論述單位過失在單位機(jī)構(gòu)成員與單位具體行為人之間的不同結(jié)構(gòu)時(shí)認(rèn)為，單位過失存在單位機(jī)構(gòu)成員的犯罪過失但單位具體行為人的犯罪故意的類型。①對(duì)此，南京刑事辯護(hù)律師認(rèn)為，直接責(zé)任人員的罪過與單位罪過具有一致性，在單位過失犯罪中，就排除了單位過失犯罪的直接責(zé)任人員出于故意的可能性。因?yàn)樵趩挝贿^失犯罪中起到主要作用的是直接責(zé)任人員，特別是直接負(fù)責(zé)的主管人員，如果是在犯罪故意支配之下推動(dòng)或者影響單位形成過失的罪過，并進(jìn)而以單位名義實(shí)施相應(yīng)的犯罪行為，實(shí)際上是自然人利用單位實(shí)施的故意犯罪，應(yīng)直接認(rèn)定為自然人犯罪。

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