今天南京刑事律師網(wǎng)的南京刑事律師帶來(lái)主題是關(guān)于：走私貴重金屬罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)適用指南，希望能幫助大家。

　　一、實(shí)體法角度

　　(一)走私貴重金屬罪立案追訴的具體依據(jù)

　　《刑法》第151條第2款規(guī)定：“走私國(guó)家禁止出口的……黃金、白銀和其他貴重金屬……的，處五年以上有期徒刑，并處罰金;情節(jié)較輕的，處五年以下有期徒刑，并處罰金。”從上面的條文來(lái)看，走私貴重金屬只要達(dá)到“情節(jié)較輕”就應(yīng)追究行為人的刑事責(zé)任，但法律對(duì)此沒有具體的規(guī)定，司法解釋也沒有對(duì)這一問(wèn)題作出解釋。在這種情況下還應(yīng)根據(jù)《刑法》第13條“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”的規(guī)定來(lái)具體認(rèn)定是否應(yīng)該予以立案追訴。

　　(二)司法機(jī)關(guān)運(yùn)用上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

　　為了準(zhǔn)確地運(yùn)用上述標(biāo)準(zhǔn)，司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中對(duì)走私貴重金屬罪進(jìn)行立案追訴還應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

　　1.對(duì)本罪立案追訴的起點(diǎn)“情節(jié)較輕”的理解

　　根據(jù)《刑法》第13條但書的規(guī)定，只有具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為才能被認(rèn)定為犯罪，關(guān)鍵的問(wèn)題就是如何把握本罪中的“情節(jié)較輕”。有學(xué)者指出，認(rèn)定走私貴重金屬行為的情節(jié)輕重，主要應(yīng)考慮所走私貴重金屬的數(shù)量、價(jià)值、犯罪分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪分子對(duì)待查私的態(tài)度等因素。以上諸要素從不同的側(cè)面反映行為社會(huì)危害性的嚴(yán)重與否，在實(shí)踐中對(duì)走私貴重金屬的情節(jié)輕重的理解應(yīng)主要從以上諸要素來(lái)考察。

　　根據(jù)1979年《刑法》第116條的規(guī)定，進(jìn)行走私“情節(jié)嚴(yán)重”的才構(gòu)成走私犯罪，結(jié)合1987年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)厲打擊倒賣走私黃金犯罪活動(dòng)的通知》第5條的規(guī)定，可推知根據(jù)1979年《刑法》，非法走私黃金達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重(數(shù)額較大)以50克為起刑點(diǎn)，50克一500克均在第一量刑檔中，將其對(duì)應(yīng)到現(xiàn)行《刑法》中，將1市兩～50克作為走私貴重金屬罪的第一量刑檔與現(xiàn)行《刑法》第151條第2款規(guī)定的“情節(jié)較輕”相對(duì)應(yīng)較為合適。同時(shí)，還比較好地銜接了《金銀管理?xiàng)l例》和《關(guān)于嚴(yán)厲打擊倒賣走私黃金犯罪活動(dòng)的通知》的相關(guān)規(guī)定，也不會(huì)把僅為一般違法的走私黃金的行為都劃入走私貴重金屬罪中，符合刑法謙抑性的要求。當(dāng)然，數(shù)額只是認(rèn)定情節(jié)的因素之一，在司法實(shí)踐中還要結(jié)合犯罪分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪分子對(duì)待查私的態(tài)度等因素來(lái)綜合考慮，進(jìn)而確定是否立案追訴。

　　2.本罪與一般違法行為的界限

　　實(shí)踐中要準(zhǔn)確地對(duì)走私貴重金屬罪進(jìn)行立案追訴就要嚴(yán)格地區(qū)分罪與非罪。這可從以下兩個(gè)方面進(jìn)行區(qū)分：

　　(1)從犯罪對(duì)象上把握罪與非罪。走私貴重金屬罪的犯罪對(duì)象必須是金銀等貴重金屬，如果走私的不是國(guó)家禁止出口的貴重金屬而是一般的金屬，就不可能構(gòu)成走私貴重金屬罪，即使走私的為國(guó)家禁止出口的貴重金屬，但走私的數(shù)量較少，達(dá)不到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的，只能作為一般違法行為處理。

　　(2)從客觀方面來(lái)把握罪與非罪。根據(jù)《金銀管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定：“攜帶或者復(fù)帶金銀出境，中華人民共和國(guó)海關(guān)憑中國(guó)人民銀行出具的證明或者原入境時(shí)的申報(bào)單登記的數(shù)量查驗(yàn)放行;不能提供證明的或者超過(guò)原入境時(shí)申報(bào)登記數(shù)量的，不許出境。”所以，行為人攜帶金銀等貴重金屬出境，如果向海關(guān)如實(shí)申報(bào)的，雖然違反了海關(guān)法規(guī)，但沒有逃避海關(guān)監(jiān)管，就不構(gòu)成走私貴重金屬罪;如果行為人攜帶、運(yùn)輸、郵寄金銀等貴重金屬入境的，也不會(huì)構(gòu)成本罪，因?yàn)橹挥凶咚劫F重金屬出境的，才可能構(gòu)成本罪，走私貴重金屬入境的，應(yīng)構(gòu)成走私普通貨物、物品罪。

　　3.正確認(rèn)定本罪的犯罪對(duì)象

　　本罪的犯罪對(duì)象為金銀和其他貴重金屬，礦藏貴重金屬和金銀鑄幣在實(shí)踐中是很容易認(rèn)定的，但貴重金屬制品、含銀的化工產(chǎn)品及含金銀的“三廢”在實(shí)踐中是不容易認(rèn)定的。《金銀管理?xiàng)l例施行細(xì)則》對(duì)金銀制品的種類作出詳細(xì)規(guī)定，金銀制品包括金銀飾品、器皿等工藝品，絲、管、棒、片、箔、化驗(yàn)坩堝、觸頭、用具、鍍件、零部件等生產(chǎn)器材，科研設(shè)備、醫(yī)療器械以及金基、銀基合金制品等;含金銀的化工產(chǎn)品包括氯化金、氰化金鉀、金水、硝酸銀、氧化銀、氯化銀、碘化銀、溴化銀等;含金銀的“三廢”包括含金銀的冶煉廢坩堝、爐渣、地灰、陽(yáng)極泥、陰溝泥、定影液、沖洗水、膠片、相紙、廢舊電器開關(guān)、廢舊電子元件等。在實(shí)踐中應(yīng)嚴(yán)格按照《金銀管理?xiàng)l例施行細(xì)則》的規(guī)定認(rèn)定走私貴重金屬罪的犯罪對(duì)象。

　　4.本罪的成立不要求行為人明知走私的對(duì)象是國(guó)家禁止出口的貴重金屬

　　2002年最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》第6條規(guī)定：“走私犯罪嫌疑人主觀上具有走私犯罪故意，但對(duì)其走私的具體對(duì)象不明確的，不影響走私犯罪構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際的走私對(duì)象定罪處罰。但是，確有證據(jù)證明行為人因受蒙騙而對(duì)走私對(duì)象發(fā)生認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的，可以從輕處罰。”根據(jù)該解釋，如果行為人有走私的故意，但是不知道自己走私的是貴重金屬的，仍成立走私貴重金屬罪。

　　二、程序法角度

　　(一)走私貴重金屬犯罪案件的管轄

　　1.立案管轄

　　走私貴重金屬罪的立案，是指走私犯罪偵查機(jī)關(guān)接受海關(guān)調(diào)查部門和地方公安機(jī)關(guān)(包括公安邊防部門)等執(zhí)法部門查獲移送的走私貴重金屬犯罪材料后經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為符合法定的立案條件，依法確立為走私貴重金屬犯罪案件而進(jìn)行偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審的一種活動(dòng)。

　　走私貴重金屬犯罪屬于非涉稅走私犯罪案件，因是否發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)其立案管轄的機(jī)關(guān)有所區(qū)別。根據(jù)《海關(guān)法》的規(guī)定，海關(guān)監(jiān)管區(qū)，是指設(shè)立海關(guān)的港口、車站、機(jī)場(chǎng)、國(guó)界孔道、國(guó)際郵件互換局(交換站)和其他有海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)的場(chǎng)所，以及雖未設(shè)立海關(guān)，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的進(jìn)出境地點(diǎn)。通關(guān)走私是發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)的典型走私案件，而繞關(guān)走私、間接走私和水上走私則多發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)外。

　　根據(jù)1998年12月3日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、海關(guān)總署《關(guān)于走私犯罪偵查機(jī)關(guān)辦理走私犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的通知》第1條的規(guī)定，發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)的非涉稅走私案件由走私犯罪偵查機(jī)關(guān)管轄，同時(shí)走私犯罪偵查機(jī)關(guān)接受海關(guān)調(diào)查部門、地方公安機(jī)關(guān)(包括公安邊防部門)和工商行政等執(zhí)法部門查獲移送的走私犯罪案件。但根據(jù)《海關(guān)法》第4條的規(guī)定，國(guó)家在海關(guān)總署設(shè)立專門偵查走私犯罪的公安機(jī)構(gòu)，配備專職緝私警察，負(fù)責(zé)對(duì)其管轄的走私犯罪案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審，地方各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配合海關(guān)偵查走私犯罪公安機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。可見，目前緝私局負(fù)責(zé)走私犯罪的偵查工作，地方各級(jí)公安機(jī)關(guān)配合海關(guān)緝私局依法履行職責(zé)。

　　發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)外的走私貴重金屬案件，根據(jù)1998年11月23日印發(fā)的《公安部刑事案件管轄分工規(guī)定》的規(guī)定，則具體由公安機(jī)關(guān)刑事偵查部門管轄。

　　2.屬地管轄

　　根據(jù)2002年7月8日最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》和《刑事訴訟法》的規(guī)定，走私貴重金屬的案件由犯罪地的緝私局立案?jìng)刹椤?duì)有多個(gè)走私犯罪行為發(fā)生地的，由最初受理的緝私局或者由主要犯罪地的緝私局管轄。對(duì)管轄有爭(zhēng)議的，由共同的上級(jí)緝私局指定管轄。對(duì)發(fā)生在海(水)上的走私貴重金屬案件由該轄區(qū)的緝私局管轄，但對(duì)走私船舶有跨轄區(qū)連續(xù)追緝情形的，由緝獲走私船舶的緝私局管轄。

　　3.走私貴重金屬過(guò)程中暴力、威脅抗拒緝私的管轄

　　根據(jù)2003年11月18日海關(guān)總署、公安部《關(guān)于依法懲治阻礙和抗拒海關(guān)緝私的違法犯罪行為的通知》第2條的規(guī)定，如果在走私貴重金屬過(guò)程中有以下情況發(fā)生，就可由海關(guān)和公安機(jī)關(guān)依法分工協(xié)作，實(shí)施聯(lián)手打擊：(1)阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員依法執(zhí)行職務(wù)，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，但違法犯罪嫌疑人本身并未實(shí)施走私違法犯罪行為的，由公安機(jī)關(guān)依法處理。(2)阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員依法執(zhí)行職務(wù)，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，涉嫌構(gòu)成犯罪，同時(shí)實(shí)施走私貴重金屬的行為但尚不夠刑事處罰的，先由公安機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹椋笥珊ｊP(guān)依法對(duì)其走私貴重金屬的行為予以行政處罰;如果妨害公務(wù)行為尚不夠刑事處罰，走私貴重金屬的行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，先由海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)依法立案?jìng)刹椋笥晒矙C(jī)關(guān)對(duì)其阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員依法執(zhí)行公務(wù)，或者聚眾哄搶的行為依法予以治安管理處罰。(3)走私貴重金屬的行為和阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員依法執(zhí)行職務(wù)，或者聚眾哄搶走私貴重金屬的行為均不夠刑事處罰的，海關(guān)和公安機(jī)關(guān)可以分別對(duì)其違法行為依法予以行政處罰。(4)以暴力、威脅方法阻礙、抗拒緝私，依照《刑法》第157條的規(guī)定需要以走私貴重金屬罪和妨害公務(wù)罪數(shù)罪并罰的，應(yīng)當(dāng)按照管轄分工，分別立案?jìng)刹椤Ｔ谏鲜銮闆r中，如果涉嫌主罪屬于海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)管轄，由海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)為主偵查，公安機(jī)關(guān)配合;如果涉嫌主罪屬于公安機(jī)關(guān)管轄，由公安機(jī)關(guān)為主偵查，海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)予以配合。一時(shí)難以區(qū)分涉嫌主罪的，可由查獲案件的一方為主偵查，另一方予以配合。

　　(二)《刑事訴訟法》規(guī)定的不予立案條件

　　根據(jù)《刑事訴訟法》第86條的規(guī)定，走私貴重金屬罪不予立案追訴的情形包括：(1)經(jīng)查明沒有走私貴重金屬的犯罪事實(shí)的;(2)雖有走私貴重金屬的犯罪事實(shí)，但是情節(jié)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的。

　　(三)走私犯罪嫌疑人的逮捕條件

　　根據(jù)2002年最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》第4條的規(guī)定，對(duì)犯本罪的犯罪嫌疑人提請(qǐng)逮捕和審查批準(zhǔn)逮捕，應(yīng)當(dāng)依照《刑事訴訟法》第60條規(guī)定的逮捕條件來(lái)辦理。一般按照下列標(biāo)準(zhǔn)掌握：

　　1.有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)

　　首先，有證據(jù)證明發(fā)生了走私貴重金屬的犯罪事實(shí)。對(duì)此，須同時(shí)滿足下列兩項(xiàng)條件：(1)有證據(jù)證明發(fā)生了違反國(guó)家法律法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管的行為;(2)查扣的或者有證據(jù)證明的走私貴重金屬的數(shù)量或價(jià)值達(dá)到《刑法》及相關(guān)司法解釋規(guī)定的起刑點(diǎn)，但由于我國(guó)尚未對(duì)走私貴重金屬罪規(guī)定詳細(xì)的追訴標(biāo)準(zhǔn)，故本罪的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)有待進(jìn)一步研究。

　　其次，有證據(jù)證明走私貴重金屬犯罪事實(shí)系犯罪嫌疑人實(shí)施的。有下列情形之一，可認(rèn)為走私貴重金屬犯罪事實(shí)系犯罪嫌疑人實(shí)施的：(1)現(xiàn)場(chǎng)查獲犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的;(2)視聽資料顯示犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的;(3)犯罪嫌疑人供認(rèn)實(shí)施走私貴重金屬犯罪的;(4)有證人證言指證犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的;(5)有同案的犯罪嫌疑人供述犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的;(6)其他證據(jù)能夠證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的。

　　最后，證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪行為的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)的。符合下列證據(jù)規(guī)格要求之一，屬于證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪行為的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)的：(1)現(xiàn)場(chǎng)查獲犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪，有現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、留置盤問(wèn)記錄、海關(guān)扣留查問(wèn)筆錄或者海關(guān)查驗(yàn)(檢查)記錄等證據(jù)證實(shí)的;(2)犯罪嫌疑人的供述有其他證據(jù)能夠印證的;(3)證人證言能夠相互印證的;(4)證人證言或者同案犯供述能夠與其他證據(jù)相互印證的;(5)證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的其他證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)的。

　　2.可能判處有期徒刑以上的刑罰

　　這里是指根據(jù)《刑法》第151條和有關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合已查明的走私犯罪事實(shí)，對(duì)走私貴重金屬的犯罪嫌疑人可能判處有期徒刑以上的刑罰。

　　3.采取取保候?qū)?/a>、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性而有逮捕必要

　　對(duì)此，主要是指走私貴重金屬犯罪嫌疑人可能逃跑、自殺、串供、干擾證人作證以及偽造、毀滅證據(jù)等妨礙刑事訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行的，或者存在行兇報(bào)復(fù)、繼續(xù)作案等可能的情形。

　　(四)證據(jù)的收集、保全

　　根據(jù)2002年最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》第2條的規(guī)定，走私犯罪偵查機(jī)關(guān)對(duì)于能夠證明犯本罪的案件真實(shí)情況的電子郵件、電子合同、電子賬冊(cè)、單位內(nèi)部的電子信息資料等電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)作為刑事證據(jù)予以收集、保全。偵查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的過(guò)程制作有關(guān)文字說(shuō)明，記明案由、對(duì)象、內(nèi)容，提取、復(fù)制的時(shí)間、地點(diǎn)，電子數(shù)據(jù)的規(guī)格、類別、文件格式等，并由提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的制作人、電子數(shù)據(jù)的持有人和能夠證明提取、復(fù)制過(guò)程的見證人簽名或者蓋章，附所提取、復(fù)制的電子數(shù)據(jù)一并隨案移送。電子數(shù)據(jù)的持有人不在案或者拒絕簽字的，偵查人員應(yīng)當(dāng)記明情況;有條件的可將提取、復(fù)制有關(guān)電子數(shù)據(jù)的過(guò)程拍照或者錄像。

以上就是關(guān)于：走私貴重金屬罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)適用指南的內(nèi)容，如有其他疑惑，可以隨時(shí)咨詢專業(yè)刑事律師團(tuán)隊(duì)為您答疑解惑！