今天南京刑事律師網(wǎng)的李勇帶來主題是關(guān)于：中國刑事合規(guī)之建構(gòu)，希望能幫助大家。

　　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度經(jīng)過多年的試點，積累了大量經(jīng)驗，已經(jīng)有了較為可行的操作模式， 實踐資源相對成熟;而且認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度規(guī)定在《刑事訴訟法》總則之中，通過建立單位 犯罪量刑指導(dǎo)意見、涉罪企業(yè)合規(guī)計劃承諾、單位犯罪附條件不起訴等配套激勵措施，就可以以最經(jīng)濟、最便捷的方式構(gòu)建起中國式刑事合規(guī)。 

       最高人民法院從 2014 年 1 月到 2017 年 5 月，先后出臺了《關(guān)于常見犯罪的量刑指導(dǎo) 意見》(法發(fā)〔2017〕7 號修訂)和《關(guān)于常見犯罪的量刑指導(dǎo)意見(二)(試行)》(以下 一并簡稱《量刑指導(dǎo)意見》)，對量刑起點、量刑基準(zhǔn)和量刑步驟與方法進(jìn)行了規(guī)范，雖然將認(rèn)罪、悔罪作為量刑調(diào)節(jié)的因素，即“對于積極賠償被害人經(jīng)濟損失并取得諒解，綜合考慮犯罪性質(zhì)、賠償數(shù)額、賠償能力以及認(rèn)罪、悔罪程度等情況，可以減少基準(zhǔn)刑的 40% 以下”，但并沒有完整體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬在量刑中的價值。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度已經(jīng)寫入《刑事訴訟法》的背景下，《量刑指導(dǎo)意見》也面臨修改，急需將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬在《量 刑指導(dǎo)意見》中予以明確。目前的《量刑指導(dǎo)意見》主要是針對自然人犯罪而設(shè)計的，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬作為《刑事訴訟法》總則規(guī)定的基本制度，當(dāng)然平等適應(yīng)于單位犯罪，《量刑指導(dǎo)意見》忽視這一點是不科學(xué)的。因此，在修改《量刑指導(dǎo)意見》過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮單位犯罪及合規(guī)計劃，最好制定單獨的單位犯罪量刑指導(dǎo)意見，將合規(guī)計劃作為重 要量刑因子。這既是構(gòu)建中國式合規(guī)計劃的必然要求，也是《量刑指導(dǎo)意見》本身科學(xué)性、完整性的必然要求。這種從自然人擴展到企業(yè)單位的量刑指導(dǎo)意見與美國的量刑指南 具有相似之處，可以借鑒美國的相關(guān)做法。美國 1987 年的《聯(lián)邦量刑指南》主要適用于自然人犯罪，并沒有專門針對企業(yè)等組織體犯罪。為了解決自然人犯罪與企業(yè)犯罪量刑之間的差異，聯(lián)邦量刑委員會于 1991 年頒布了《組織體量刑指南》，編入《聯(lián)邦量刑指 南》第八章，將合規(guī)計劃正式納入聯(lián)邦訴訟和量刑的參考，并列舉了有效合規(guī)計劃的“七 個通用標(biāo)準(zhǔn)”：(1)建立合理的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和計劃，能夠減少犯罪行為的可能性;(2)指定 專人負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及計劃;(3)謹(jǐn)慎行事，不要將重大的自由裁量權(quán)授予那些組織 知道或應(yīng)當(dāng)知道的將會從事非法活動傾向的人;(4)向員工有效普及公司合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)和 流程，例如，通過員工培訓(xùn)項目;(5)采取合理的步驟來實現(xiàn)合規(guī)計劃，例如，利用監(jiān) 控和審計系統(tǒng)旨在發(fā)現(xiàn)員工的犯罪行為，通過員工的舉報系統(tǒng)報告可疑的不當(dāng)行為;(6) 通過適當(dāng)?shù)募o(jì)律機制一貫執(zhí)行合規(guī)標(biāo)準(zhǔn);(7)發(fā)現(xiàn)違法行為后，采取一切合理的必要措 施，對違法行為作出反應(yīng)，防止類似的違法行為，例如修改或修訂合規(guī)計劃。

       實行涉罪企業(yè)合規(guī)計劃承諾制度 我國目前認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中量刑協(xié)商是這樣操作的：犯罪嫌疑人承諾認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察官根據(jù)量刑指導(dǎo)意見提出量刑建議，告知犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的法律意義和后果，聽取犯罪 嫌疑人及律師的意見，在律師在場的情況下，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。具結(jié)書主要內(nèi)容包括三 部分：(1)犯罪嫌疑人涉罪名及量刑情節(jié);(2)犯罪嫌疑人承諾認(rèn)罪認(rèn)罰;(3)檢察機關(guān)從 寬處罰的量刑建議及理由。單位犯罪的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書如何制作?一些地方把單位犯罪“雙罰制”中的直接負(fù)責(zé)的主管人員或直接責(zé)任人員當(dāng)做一般的自然人犯罪一樣對待，簽署同樣 的具結(jié)書，忽視單位犯罪“雙罰制”中的另一端，即單位本身的認(rèn)罪認(rèn)罰。 事實上，單位犯罪中單位自身承擔(dān)刑事責(zé)任的方式——罰金——也應(yīng)當(dāng)因認(rèn)罪認(rèn)罰適 用《刑事訴訟法》第 15 條認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的規(guī)定，只不過這里單位的認(rèn)罪認(rèn)罰體現(xiàn)在合規(guī)計劃 中，認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書也應(yīng)該升級為合規(guī)計劃承諾書。具體來說，合規(guī)計劃承諾書可以包括以下 內(nèi)容：(1)企業(yè)的負(fù)責(zé)人、管理層承認(rèn)單位犯罪事實。(2)企業(yè)建立完備的合規(guī)計劃，包括相 對具體的流程圖，從風(fēng)險識別到風(fēng)險堵塞，從舉報監(jiān)督體系到培訓(xùn)溝通，從專業(yè)人員配置到評 估監(jiān)管等大大小小的步驟。一個好的合規(guī)計劃，沒有什么比構(gòu)建“流程圖”更重要。需要精心 設(shè)計結(jié)構(gòu)和流程，而不僅僅是闡明實質(zhì)性的法律規(guī)則。(3)企業(yè)負(fù)責(zé)人及管理層對合規(guī)計劃 作出絕對承諾。成功的合規(guī)計劃最重要的因素是管理層和顧問對該計劃的絕對承諾。如果高層 管理人員都缺乏信心，那么合規(guī)計劃必然難以奏效。如果一家公司的負(fù)責(zé)人及其法律顧問不認(rèn) 真對待這個項目，其他人也不會認(rèn)真對待。這種承諾必須是可見的、持續(xù)的和真誠的。管理層 的行為必須與合規(guī)計劃的教導(dǎo)保持一致。〔36〕(4)接受檢察機關(guān)合規(guī)計劃有效性的評估。(5)檢 察機關(guān)根據(jù)犯罪事實、情節(jié)及其合規(guī)計劃，結(jié)合《量刑指導(dǎo)意見》提出從寬的量刑建議，企 業(yè)接受該量刑建議。這樣的量刑建議是以合規(guī)承諾為條件的，帶有“附條件量刑建議”的 屬性。

以上就是關(guān)于：中國刑事合規(guī)之建構(gòu)的內(nèi)容，如有其他疑惑，可以隨時咨詢我們的刑事律師團隊為您答疑解惑！