今天南京刑事律師網(wǎng)的盧勤忠?guī)?lái)主題是關(guān)于：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)的邏輯關(guān)系，希望能幫助大家。

　　合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)，就是人們的活動(dòng)會(huì)帶來(lái)某種不利后果的可能性和不確定性。就企業(yè)來(lái)說(shuō)，正因?yàn)槠浣?jīng)營(yíng)活動(dòng)存在相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，有可能影響其生存和發(fā)展，才需要考慮行為合規(guī)問題。可見，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)是緊密聯(lián)系的兩個(gè)事物。對(duì)于合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，有稱為“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的，也有稱“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)”的。可見，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn) 兩者關(guān)系之緊密，但將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)合并稱為“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)該理解為合規(guī)管理中涉及到風(fēng)險(xiǎn)防范的問題。因?yàn)楹弦?guī)是國(guó)家所鼓勵(lì)的指引，只有違規(guī)才能說(shuō)有風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)就是為了避免風(fēng)險(xiǎn)的。因此，與其說(shuō) “合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，還不如稱“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”。“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”只是約定俗成的說(shuō)法。至于“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)”的表述也不完全準(zhǔn)確。行為合規(guī)的指向是要求企業(yè)的行為或活動(dòng)合規(guī)，而不是風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身是外界客觀存在的事物，不存在合規(guī)不合規(guī)的問題，恰恰相反，風(fēng)險(xiǎn)如果已經(jīng)合規(guī)了，就無(wú)所謂是風(fēng)險(xiǎn)了。因此，我們?cè)谡劶昂弦?guī)與風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須將這兩者的概念加以區(qū)別，明確其準(zhǔn)確含義。就行為主體來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是行為主體采取某種行動(dòng)的起因條件，合規(guī)是理性的行為主體為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)所考量的措施。就像自然人具有趨利避害的本能一樣，一個(gè)正常的企業(yè)作為經(jīng)營(yíng)組織，同樣也會(huì)有趨利避害的需要。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性、不確定的損害，企業(yè)必然會(huì)考慮如何加以避免，從而減少和預(yù)防損失。 當(dāng)然，企業(yè)的避害并非是一種本能，而是一種有目的的集體決策。企業(yè)的避害就是要通過有意識(shí)的合規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。企業(yè)合規(guī)除與企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有密切關(guān)聯(lián)外，也與內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù) 等有著密切聯(lián)系。但合規(guī)管理的核心是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，是動(dòng)態(tài)和持續(xù)的管理過程，絕非一蹴而就。企業(yè)發(fā)展后，合規(guī)管理的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境也會(huì)發(fā)生不斷變化，這就要求企業(yè)周而復(fù)始地、持續(xù)地進(jìn)行合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、再識(shí)別，并采取應(yīng)對(duì)整改措施。企業(yè)通過持續(xù)的合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制，循環(huán)往復(fù)，使合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的各個(gè)環(huán)節(jié)形成有效的閉環(huán)，不斷持續(xù)改進(jìn)，有效防控和應(yīng)對(duì)合規(guī)中的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

       刑事合規(guī)與刑事法風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)的類型可以有不同的分類，包括財(cái)務(wù)合規(guī)、審計(jì)合規(guī)、資產(chǎn)管理、法律事務(wù)合規(guī)等。就法律事務(wù)合規(guī)來(lái)說(shuō)，可以分為憲法性合規(guī)、民事法合規(guī)、經(jīng)濟(jì)法合規(guī)、行政法合規(guī)、刑事法合規(guī)等。法律事務(wù)的合規(guī)基本上是按照法律的部門加以分類。合規(guī)的層次，可以是國(guó)家層面的法律法規(guī)，也可以是行業(yè)組織、 企業(yè)自身的一般性管理規(guī)定。刑事法合規(guī)只是企業(yè)合規(guī)的其中一個(gè)內(nèi)容。從企業(yè)層面講，企業(yè)的活動(dòng)或其內(nèi)部組成人員的行為可能會(huì)實(shí)施違法犯罪行為，觸犯刑事法規(guī)，從而受到國(guó)家的法律制裁。這其實(shí)就是一種刑事法風(fēng)險(xiǎn)。 企業(yè)經(jīng)營(yíng)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，必須要考慮風(fēng)險(xiǎn)的防控問題。有學(xué)者對(duì)刑事合規(guī)做了定義，認(rèn)為是為了避免因企業(yè)或企業(yè)員工相關(guān)行為給企業(yè)帶來(lái)的刑事責(zé)任，國(guó)家通過刑事政策的 正向激勵(lì)和責(zé)任歸咎，推動(dòng)企業(yè)以刑事法律標(biāo)準(zhǔn)來(lái)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防公司的刑事風(fēng)險(xiǎn)，制定并實(shí)施遵守 刑事法律的計(jì)劃和措施。還有學(xué)者指出，企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)際上就是一種刑事政策上的量刑激勵(lì)，用以促進(jìn)企業(yè)的自我管理，彌補(bǔ)國(guó)家刑事規(guī)制的不足，形成針對(duì)企業(yè)犯罪雙管齊下、合作治理的局面。 筆者認(rèn)為，企業(yè)的刑事合規(guī)就是要考量如何最大限度地去避免這種刑事法風(fēng)險(xiǎn)，通過各種措施來(lái)避免觸犯 刑法規(guī)定行為的發(fā)生。刑事合規(guī)與刑事法風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系在刑事領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。 從社會(huì)治理的角度看，無(wú)論對(duì)于國(guó)家、社會(huì)還是對(duì)于被害人以及犯罪人來(lái)說(shuō)，犯罪的發(fā)生、刑法和刑罰的適用，都會(huì)造成國(guó)家、社會(huì)、社會(huì)成員的損失和傷害。犯罪治理的理想狀態(tài)是在犯罪發(fā)生之前，刑法和刑罰就能顯著地發(fā)揮作用，能切實(shí)地預(yù)防犯罪的發(fā)生。如果能將刑法的評(píng)價(jià)機(jī)能提前具體化和情景化，結(jié)合社會(huì)成員和組織體的日常活動(dòng)，有目的地設(shè)計(jì)和實(shí)施能夠避免刑事責(zé)任的行為模式，就能最大限度地避免犯罪，從而使得國(guó)家不必動(dòng)用刑法和刑罰，其意義十分重要。這種犯罪預(yù)防方法，其中之一就是刑事合規(guī)。以避免刑事風(fēng)險(xiǎn)為目的的企業(yè)刑事合規(guī)恰好與最優(yōu)的犯罪預(yù)防方法和刑法對(duì)犯罪懲罰的事后性互相彌補(bǔ)。企業(yè)通過分析自身業(yè)務(wù)活動(dòng)所特有的刑事風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地預(yù)先制定刑事合規(guī)方案和規(guī)則并實(shí)施，可使企業(yè)避免觸犯刑事法規(guī)而承擔(dān)刑事責(zé)任，以獲得長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于企業(yè)的刑事合規(guī)規(guī)則是對(duì)刑法和刑事司法所顯現(xiàn)的刑法規(guī)范的具體化和情景化，所以，企業(yè)對(duì)合規(guī)規(guī)則的制定和 執(zhí)行以及企業(yè)員工對(duì)合規(guī)規(guī)則的遵守，實(shí)際上就是對(duì)刑法規(guī)范的遵守。③ 企業(yè)刑事合規(guī)規(guī)則的實(shí)際運(yùn) 用，就使犯罪治理在某種程度上和某個(gè)領(lǐng)域中變成了國(guó)家和企業(yè)合作的模式，犯罪預(yù)防在這種合作治理 的模式中，由國(guó)家責(zé)任變成了國(guó)家和企業(yè)的共同責(zé)任。

       企業(yè)刑事合規(guī)活動(dòng)的成功實(shí)施，可使得最優(yōu)的犯罪預(yù)防成為可能，從而節(jié)約司法成本。自從現(xiàn)代刑法制度設(shè)立法人犯罪或單位犯罪以來(lái)，企業(yè)內(nèi)部人員行為實(shí)施刑事犯罪活動(dòng)，不僅作為 直接責(zé)任人員的自然人會(huì)被追究刑事法律責(zé)任，企業(yè)本身也會(huì)作為單位犯罪主體而承擔(dān)刑事責(zé)任。直 接責(zé)任人員在單位意志授意下實(shí)施故意犯罪行為，單位應(yīng)該負(fù)刑事責(zé)任。不僅如此，單位對(duì)直接責(zé)任人 員的行為即使并不知情而僅僅是過失的，也可能應(yīng)負(fù)監(jiān)管失職的過失責(zé)任。可見，企業(yè)的刑事合規(guī)要避 免的刑事法風(fēng)險(xiǎn)，既包括防止企業(yè)自身的活動(dòng)不觸犯刑事法規(guī)定，也要避免其內(nèi)部人員的行為違反刑法 規(guī)定; 從罪過程度看，企業(yè)不能故意授意內(nèi)部人員實(shí)施違法犯罪行為，也要盡量避免對(duì)內(nèi)部人員的違規(guī) 違法犯罪行為疏于監(jiān)管構(gòu)成失職。

以上就是關(guān)于：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)的邏輯關(guān)系的內(nèi)容，如有其他疑惑，可以隨時(shí)咨詢專業(yè)刑事律師團(tuán)隊(duì)為您答疑解惑！