在“少捕慎押慎訴”這一刑事政策的契機(jī)下，本文結(jié)合刑事法律規(guī)定，重點(diǎn)闡述相關(guān)刑事不起訴的適用條件及常見的金融罪名不起訴，希望對(duì)你有所幫助。

　　2019年，最高人民檢察院提出對(duì)案涉民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人“依法能不捕的不捕、能不訴的不訴，能不判實(shí)刑的就提出適用緩刑建議”;2020年1月，全國(guó)檢察長(zhǎng)正式會(huì)議提出“少捕慎訴慎押”要求;2021年7月，最高人民檢察院在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)開展為期6個(gè)月的羈押必要性審查專項(xiàng)活動(dòng);2021年11月，最高人民檢察院頒發(fā)《人民檢察院羈押聽證辦法》;2021年12月，最高人民檢察院發(fā)布首批5起檢察機(jī)關(guān)貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策典型案例。

　　目錄

　　一、法定不起訴條件

　　二、酌定不起訴條件

　　三、證據(jù)不足不起訴條件

　　四、涉案企業(yè)合規(guī)不起訴

　　五、不起訴的財(cái)物處理

　　六、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事從寬政策

　　七、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬幅度

　　八、涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)詐騙罪不起訴

　　九、涉嫌幫信罪不起訴

　　十、涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪不起訴

　　十一、涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博罪不起訴

　　十二、涉嫌妨害信用卡管理罪不起訴

　　十三、涉嫌非法集資不起訴

　　根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對(duì)移送審查起訴的要件，依據(jù)事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)，依法作出提起公訴或不起訴決定。

　　01    法定不起訴

　　1.《刑事訴訟法》第十六條：有下列情形之一的，不追究刑事責(zé)任，已經(jīng)追究的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪：(1)情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的;(2)犯罪已過追訴時(shí)效期限的;(3)經(jīng)特赦令免除刑罰的;(4)依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的;(5)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;(6)其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。

　　2.《刑事訴訟法》第一百七十七條第一項(xiàng)：犯罪嫌疑人沒有犯罪事實(shí)，或有本法第十六條的情形之一的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

　　3.《刑事訴訟法》第一百八十二條：犯罪嫌疑人自愿如實(shí)供述涉嫌犯罪的事實(shí)，有重大立功或案件涉及國(guó)家重大利益的，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)可以撤銷案件，人民檢察院可以做出不起訴決定，也可以對(duì)涉嫌數(shù)罪中的一項(xiàng)或多項(xiàng)不起訴。

　　02   酌定不起訴或稱相對(duì)不起訴

　　《刑事訴訟法》第一百七十七條第二項(xiàng)：對(duì)于犯罪情節(jié)輕微依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除處罰的，人民法院可以作出不起訴的決定。

　　具體《刑法》規(guī)定如下：

　　1.《刑法》【對(duì)外國(guó)刑事判決的消極承認(rèn)】第十條：凡在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外犯罪，依照本法應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，雖然經(jīng)過國(guó)外審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國(guó)已經(jīng)受過刑罰處罰的，可以免除或減輕處罰。

　　2.《刑法》【又聾又啞的人或盲人犯罪的刑事責(zé)任】第十九條：又聾又啞的人或盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除處罰。

　　3.《刑法》【防衛(wèi)過當(dāng)】第二十條第二款：正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)減輕或免除處罰。

　　4.《刑法》【緊急避險(xiǎn)過當(dāng)】第二十一條第二款：緊急避險(xiǎn)超過必要限度造成不應(yīng)有的損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)減輕或免除處罰。

　　5.《刑法》【犯罪預(yù)備】第二十二條第二款：對(duì)于預(yù)備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰。

　　6.《刑法》【犯罪中止】二十四條第二款：對(duì)于中止犯，沒有造成損害的，應(yīng)當(dāng)免除處罰。

　　7、《刑法》【從犯】第二十七條第二款：對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或免除處罰。

　　8.《刑法》【脅從犯】第二十八條：對(duì)于被脅迫參加犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照他的犯罪情節(jié)減輕處罰或免除處罰。

　　9.《刑法》【非刑罰性處置措施】第三十七條第一款：對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免除處罰……。

　　10.《刑法》【自首】第六十七條第一款：犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

　　11.《刑法》【重大立功】第六十八條：有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

　　03    證據(jù)不足（存疑）不起訴

　　《刑事訴訟法》第一百七十五條第四款：對(duì)于二次補(bǔ)充偵查的案件，人民檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百六十八條：具有下列情形之一，不能確定犯罪嫌疑人構(gòu)成犯罪和需要追究刑事責(zé)任的，屬于證據(jù)不足，不符合起訴條件：(1)犯罪構(gòu)成要件事實(shí)缺乏必要的證據(jù)予以證明的;(2)據(jù)以定罪的證據(jù)存在疑問，無法查證屬實(shí)的;(3)據(jù)以定罪的證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實(shí)之間的矛盾不能合理排除的;(4)根據(jù)證據(jù)得出的結(jié)論具有其他可能性，不能排除合理懷疑的;(5)根據(jù)證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)不符合邏輯和經(jīng)驗(yàn)法則，得出的結(jié)論明顯不符合常理的。

　　04    涉案企業(yè)合規(guī)不起訴

　　1. 最高人民檢察院，司法部，財(cái)政部，生態(tài)環(huán)境部，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，國(guó)家稅務(wù)局，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理局，中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)《關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見的指導(dǎo)意見（試行）》第十四條：“人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書面報(bào)告、涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃，定期書面報(bào)告等合規(guī)材料，作為依法作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)逮捕、起訴或不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定，提出量刑建議或檢察建議、檢察意見的重要參考。

　　人民檢察院對(duì)涉案企業(yè)作出不起訴決定，認(rèn)為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)材料，依法向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出檢察意見?！?/p>

　　第十五條：人民檢察院對(duì)于擬作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強(qiáng)制措施等決定的涉企犯罪案件，可以根據(jù)《人民檢察院審查案件聽證工作規(guī)定》召開聽證會(huì)，并邀請(qǐng)第三方組織組成人員到會(huì)發(fā)表意見。

　　2. 最高人民檢察院《人民檢察院審查案件聽證工作規(guī)定》第五條：擬不起訴案件、刑事申訴案件、民事訴訟監(jiān)督案件、行政訴訟監(jiān)督案件、公益訴訟案件的聽證會(huì)一般公開舉行。

　　05    不起訴的財(cái)物處理

　　《刑事訴訟法》第一百七十七條第三款：“人民檢察院決定不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)偵查中查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物解除查封、扣押、凍結(jié)。對(duì)被不起訴需要給予行政處罰、處分或者需要沒收違法所得的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院?！?/p>

　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百七十四條：“人民檢察院決定不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)書面通知作出查封、扣押、凍結(jié)決定機(jī)關(guān)或者執(zhí)行查封、扣押、凍結(jié)的機(jī)關(guān)解除查封、扣押、凍結(jié)。”

　　06    寬嚴(yán)相濟(jì)刑事從寬政策

　　最高人民檢察院《關(guān)于在檢察工作中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的若干意見》:

　　1. 正確把握起訴和不起訴條件，依法適用不起訴。在審查起訴工作中，嚴(yán)格依法掌握起訴條件，充分考慮起訴的必要性，可訴可不訴的不訴。對(duì)于初犯、從犯、預(yù)備犯、中止犯、防衛(wèi)過當(dāng)、避險(xiǎn)過當(dāng)、未成年人犯罪、老年人犯罪以及親友、鄰里、同學(xué)同事等糾紛引發(fā)的案件，符合不起訴條件的，可以依法適用不起訴，并可以根據(jù)案件的不同情況，對(duì)被不起訴人予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失。

　　確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理、適用緩刑等量刑方面的意見。

　　2. 對(duì)未成年人犯罪案件依法從寬處理。辦理未成年人犯罪案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持”教育、感化、挽救”的方針和”教育為主、懲罰為輔”的原則。要對(duì)未成年犯罪嫌疑人的情況進(jìn)行調(diào)查，了解未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及有無幫教條件等情況，除主觀惡性大、社會(huì)危害嚴(yán)重的以外，根據(jù)案件具體情況，可捕可不捕的不捕，可訴可不訴的不訴。

　　對(duì)確需提起公訴的未成年被告人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況依法向人民法院提出從寬處理、適用緩刑等量刑方面的意見。

　　3. 對(duì)因人民內(nèi)部矛盾引發(fā)的輕微刑事案件依法從寬處理。對(duì)因親友、鄰里及同學(xué)同事之間糾紛引發(fā)的輕微刑事案件，要本著”冤家宜解不宜結(jié)”的精神，著重從化解矛盾、解決糾紛的角度正確處理。對(duì)于輕微刑事案件中犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔過、賠禮道歉、積極賠償損失并得到被害人諒解或者雙方達(dá)成和解并切實(shí)履行，社會(huì)危害性不大的，可以依法不予逮捕或者不起訴。

　　確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理的意見。對(duì)屬于被害人可以提起自訴的輕微刑事案件，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椴⑻嵴?qǐng)批捕、移送起訴的，人民檢察院可以促使雙方當(dāng)事人在民事賠償和精神撫慰方面和解，及時(shí)化解矛盾，依法從寬處理。

　　4. 對(duì)輕微犯罪中的初犯、偶犯依法從寬處理。對(duì)于初次實(shí)施輕微犯罪、主觀惡性小的犯罪嫌疑人，特別是對(duì)因生活無著偶然發(fā)生的盜竊等輕微犯罪，犯罪嫌疑人人身危險(xiǎn)性不大的，一般可以不予逮捕;符合法定條件的，可以依法不起訴。

　　確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理的意見。

　　07    認(rèn)罪認(rèn)罰從寬幅度

　　最高人民檢察院《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開展量刑建議工作的指導(dǎo)意見》第十四條：

　　“人民檢察院提出量刑建議應(yīng)當(dāng)區(qū)別認(rèn)罪認(rèn)罰的不同訴訟階段、對(duì)查明案件事實(shí)的價(jià)值和意義、是否確有悔罪表現(xiàn)，以及罪行嚴(yán)重程度等，綜合考量確定從寬的限度和幅度。在從寬幅度上，主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰優(yōu)于被動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰，早認(rèn)罪認(rèn)罰優(yōu)于晚認(rèn)罪認(rèn)罰，徹底認(rèn)罪認(rèn)罰優(yōu)于不徹底認(rèn)罪認(rèn)罰，穩(wěn)定認(rèn)罪認(rèn)罰優(yōu)于不穩(wěn)定認(rèn)罪認(rèn)罰。

　　認(rèn)罪認(rèn)罰的從寬幅度一般應(yīng)當(dāng)大于僅有坦白，或者雖認(rèn)罪但不認(rèn)罰的從寬幅度。對(duì)犯罪嫌疑人具有自首、坦白情節(jié)，同時(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰的，應(yīng)當(dāng)在法定刑幅度內(nèi)給予相對(duì)更大的從寬幅度?！?/p>

　　08    涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)詐騙罪不起訴

　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見（二）》第十六：

　　“辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)充分貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。在偵查、審查起訴、審判過程中，應(yīng)當(dāng)全面收集證據(jù)、準(zhǔn)確甄別犯罪嫌疑人、被告人在共同犯罪中的層級(jí)地位及作用大小，結(jié)合其認(rèn)罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)，區(qū)別對(duì)待，寬嚴(yán)并用，科學(xué)量刑，確保罰當(dāng)其罪。

　　對(duì)于電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪集團(tuán)、犯罪團(tuán)伙中的從犯，特別是其中參與時(shí)間相對(duì)較短、詐騙數(shù)額相對(duì)較低或者從事輔助性工作并領(lǐng)取少量報(bào)酬，以及初犯、偶犯、未成年人、在校學(xué)生等，應(yīng)當(dāng)綜合考慮其在共同犯罪中的地位作用、社會(huì)危害程度、主觀惡性、人身危險(xiǎn)性、認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)等情節(jié)，可以依法從輕、減輕處罰。犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微危害不大的，不以犯罪論處。”

　　09    涉嫌幫信罪不起訴

　　最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十五條：

　　“綜合考慮社會(huì)危害程度、認(rèn)罪悔罪態(tài)度等情節(jié)，認(rèn)為犯罪情節(jié)輕微的，可以不起訴或免于刑事處罰;情節(jié)顯著輕微危害不大的，不以犯罪論處?！?/p>

　　10    涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪不起訴

　　最高人民法院《關(guān)于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條：

　　“掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益行為符合本解釋第一條的規(guī)定，認(rèn)罪、悔罪并退贓、退賠，且具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微，免予刑事處罰：

　　(一)具有法定從寬處罰情節(jié)的;

　　(二)為近親屬掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，且系初犯、偶犯的;

　　(三)有其他情節(jié)輕微情形的?！?/p>

　　11    涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博罪不起訴

　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理利用賭博機(jī)開設(shè)賭場(chǎng)案件適用法律若干問題的意見》第七條：

　　“關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的把握。辦理利用賭博機(jī)開設(shè)賭場(chǎng)的案件，應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，重點(diǎn)打擊賭場(chǎng)的出資者、經(jīng)營(yíng)者。對(duì)受雇傭?yàn)橘€場(chǎng)從事接送參賭人員、望風(fēng)看場(chǎng)、發(fā)牌坐莊、兌換籌碼等活動(dòng)的人員，除參與賭場(chǎng)利潤(rùn)分成或者領(lǐng)取高額固定工資的以外，一般不追究刑事責(zé)任，可由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。對(duì)設(shè)置游戲機(jī)，單次換取少量獎(jiǎng)品的娛樂活動(dòng)，不以違法犯罪論處。”

　　12    涉嫌妨害信用卡管理罪不起訴

　　最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》：

　　“惡意透支數(shù)額較大，在提起公訴前全部歸還或者具有其他情節(jié)輕微情形的，可以不起訴;在一審判決前全部歸還或者具有其他情節(jié)輕微情形的，可以免予刑事處罰。但是，曾因信用卡詐騙受過兩次以上處罰的除外。”

　　13    涉嫌非法集資不起訴

　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》第六：

　　“關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策把握問題。辦理非法集資刑事案件，應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法合理把握追究刑事責(zé)任的范圍，綜合運(yùn)用刑事手段和行政手段處置和化解風(fēng)險(xiǎn)，做到懲處少數(shù)、教育挽救大多數(shù)。要根據(jù)行為人的客觀行為、主觀惡性、犯罪情節(jié)及其地位、作用、層級(jí)、職務(wù)等情況，綜合判斷行為人的責(zé)任輕重和刑事追究的必要性，按照區(qū)別對(duì)待原則分類處理涉案人員，做到罰當(dāng)其罪、罪責(zé)刑相適應(yīng)。

　　對(duì)于涉案人員積極配合調(diào)查、主動(dòng)退贓退賠、真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪的，可以依法從輕處罰;其中情節(jié)輕微的，可以免除處罰;情節(jié)顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。”

　　結(jié)語(yǔ)

　　綜上所述，辯護(hù)律師針對(duì)涉嫌的案件，在檢察院審查起訴階段，應(yīng)充分利用法律規(guī)定的不起訴適用條件，以及涉嫌的罪名相關(guān)的司法解釋和刑事政策從寬條件，擬爭(zhēng)取涉案的當(dāng)事人(涉案企業(yè))在檢察院作不起訴決定(法定、酌定、證據(jù)不足不起訴等)，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人權(quán)益最大化，這也是“少捕慎訴慎押”刑事從寬政策應(yīng)有之義。

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